Организация надзорной деятельности как элемент механизма противодействия правонарушений

Из приведенной таблицы следует, что 2/3 бюджета (70,7%) идет на финансирование деятельности центрального аппарата КФМ РФ и 1/3 (29,3%) - на территориальные органы.

В Росфинмониторинге организация работы с обращениями граждан возложена на Управление делами и кадров. Заявления, поступающие от физических лиц, проходят первичную обработку в названном управлении, регистрируются и направляются на рассмотрение руководству Комитета, либо руководству структурного подразделения, в компетенцию которого входит данный вопрос. Руководство структурного подразделения осуществляет рассмотрение документов, контролирует сроки их исполнения и качество подготовки ответов. Срок, отведенный законодательством для подготовки ответа заявителю, составляет от 7 до 30 дней. В случае обращения заявителя по вопросам, не входящим в компетенцию ФСФМ России, его письмо направляется в соответствующий федеральный орган исполнительной власти, о чем заявитель уведомляется письменно.

В течении 2010 года в комитет поступило 782 письменных обращения граждан , а в 2011 году более 4500 обращений граждан.

Таблица. 3.1.2 Обращения граждан по вопросам финансовых нарушений

Работа с обращениями граждан организовывается в соответствии с требованиями, изложенными в поручении Президента РФ № Пр-287 от 17.02.03 года. По результатам рассмотрения обращений о возможных финансовых нарушениях и незаконных операциях информация заносится в электронную базу Комитета для последующей обработки. Активность обращения граждан в КФМ РФ связана в первую очередь с пропагандированием через СМИ деятельности комитета, в связи с чем количество обращений граждан в 2011 году возросло в 7,6 раз. Основная масса обращений граждан, более 50%, связана с сообщениями о возможных финансовых нарушениях и незаконных операций.

Все поступающие сведения вначале проходят автоматизированную обработку по критериям, среди которых: повторяемость подобных операций данным лицом, нахождение гражданина в списке подозрительных и т.п. Отобранные компьютером операции передаются аналитикам, которые составляют более подробный анализ. Если есть подозрение, где имеет место "отмыв" денег, данные передаются в правоохранительные органы. КФМ России в 2003 году направил в правоохранительные органы 175 материалов о 18387 финансовых операциях физических и юридических лиц, имеющих признаки отмывания доходов и финансирования терроризма. Для сравнения: в 2002 году КФМ направил в правоохранительные органы 60 материалов о 4090 финансовых операциях.

Статьи по финансам:

Размещение средств в ценные бумаги
Классификация ценных бумаг: 1. По способу определения управомоченного лица (собственника ценной бумаги) – права, закрепленные ценной бумагой, принадлежат ее владельцу (собственнику), который является лицом, управомоченным по ценной бумаге. В зависимости от способа определения этого лица выделяют тр ...

Взаимосвязь платёжного, денежно-платёжного оборота и денежного обращения.
В экономической литературе часто не разграничиваются понятия «денежный оборот», «платежный оборот», «денежное обращение», «денежно-платежный оборот». Между тем все эти понятия различаются между собой. Так, понятие «денежный оборот» более узкое, чем понятие «платежный оборот». Платежный оборот - про ...

Текущее планирование и использование метода прогноза продаж
Текущее финансовое планирование является планированием осуществления; оно рассматривается как составная часть перспективного плана и представляет собой конкретизацию его показателей. Текущее планирование хозяйственной деятельности предприятия состоит в разработке плана прибылей и убытков, плана дви ...